40載物換星移，歲月如歌。今年是改革開放40周年，習(xí)近平總書記指出，在中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下，中國(guó)人民憑著一股逢山開路、遇水架橋的闖勁，憑著一股滴水穿石的韌勁，成功走出一條中國(guó)特色社會(huì)主義道路。今天，小智邀請(qǐng)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)、高等研究院院長(zhǎng)田國(guó)強(qiáng)教授、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)助理陳旭東教授跟我們聊聊中國(guó)改革的艱巨性和改革成功的方法論，共同思考新時(shí)代如何再出發(fā)、再創(chuàng)輝煌。
全面認(rèn)識(shí)中國(guó)改革的艱巨性
作為改革者，一定要充分正視改革的艱巨性和困難性?？梢哉f(shuō)，所有的改革和變革都是有社會(huì)進(jìn)步意義的，否則就是動(dòng)亂或者騷亂。中國(guó)歷史上影響比較大的改革和變革很多都以失敗告終，原因主要有以下幾個(gè)方面。
商鞅變法（圖片來(lái)自網(wǎng)絡(luò)）
一是歷史上的大變革或改革一再延誤改革時(shí)機(jī)，基本上都是被倒逼到了一個(gè)死角，不改不行，才迫不得已去改，這往往要付出巨大的成本和代價(jià)。
二是改革本身異常殘酷。改革者需要有很大的犧牲精神，因此，很多人不愿意引領(lǐng)改革，甚至都不太愿意支持或參與改革。更麻煩的是，改革有巨大的外部性，會(huì)影響到所有人而招致各種反對(duì)聲音。許多反對(duì)改革的人很可能就是原先做出過(guò)貢獻(xiàn)，甚至重大貢獻(xiàn)的好人和能人，這些人或因理念不同，或滿足現(xiàn)狀，認(rèn)為沒(méi)有改革的必要，或因切身利益受損，或因相對(duì)地位、名聲下降，或因自己的東西被改掉，對(duì)改革產(chǎn)生強(qiáng)烈抵觸和反對(duì)，無(wú)法形成上下一致的改革共識(shí)、動(dòng)力和勇氣。這樣，改革者往往是費(fèi)力不討好。再加上改革者基本都不是最高權(quán)力者，一旦改革受挫，而反改革的勢(shì)力占了上風(fēng)，改革者就沒(méi)有什么好下場(chǎng)。
三是近代以前的所有改革都是為了維系既有體制的“改革”，而不是觸及根本體制的變革，治標(biāo)不治本，從而這樣的改革很難長(zhǎng)期有效，達(dá)到長(zhǎng)治久安的目的。而且所有的改革基本上不是為了老百姓的利益去改革既有體制，大多老百姓沒(méi)有獲利或獲利很少，這樣基本上得不到民眾的大力擁護(hù)。
上述三個(gè)原因就是中國(guó)改革所面臨的最大難點(diǎn)和艱巨性所在，因此改革需要大智慧和勇于冒險(xiǎn)的犧牲精神。40年前如此，新時(shí)代亦是如此。
中國(guó)改革成功的方法論
方法論一：創(chuàng)造鼓勵(lì)改革理論探討的氛圍條件，凝聚改革的學(xué)理共識(shí)，增加改革的前瞻性和戰(zhàn)略性。
改革的理論探索必須先行。中國(guó)的改革是一個(gè)龐大系統(tǒng)工程，實(shí)踐每向前推進(jìn)一步，都會(huì)帶來(lái)更多更為復(fù)雜的理論和實(shí)際問(wèn)題，這就對(duì)理論創(chuàng)新提出了新的更高要求。不過(guò)，理論探索離不開一個(gè)開明、寬松的輿論氛圍和社會(huì)環(huán)境，因而要盡量避免上綱上線。中國(guó)改革開放關(guān)鍵過(guò)程中都是理論探討先行，在關(guān)鍵的時(shí)候往往能得到中央高層的權(quán)威表態(tài)和一錘定音，比如十一屆三中全會(huì)對(duì)關(guān)于真理標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題的大討論、1992年鄧小平南巡講話對(duì)“關(guān)于計(jì)劃與市場(chǎng)關(guān)系問(wèn)題”討論的一錘定音，就是對(duì)改革方向的確認(rèn)和定向，很快統(tǒng)一了思想，形成了上下聯(lián)動(dòng)的共識(shí)，對(duì)市場(chǎng)化改革開放也有不可磨滅之功。
鄧小平同志南巡講話（圖片來(lái)自網(wǎng)絡(luò)）
方法論二：發(fā)揮中央權(quán)威的引領(lǐng)和主導(dǎo)作用，對(duì)改革的大方向、大方略、大方針進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)和頂層推動(dòng)，并通過(guò)中央決議、政策或法規(guī)確定下來(lái)。
改革越是進(jìn)入深水區(qū)、攻堅(jiān)期，越是需要強(qiáng)有力的推動(dòng)才能向前推進(jìn)，這就需要發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)力。領(lǐng)導(dǎo)者的精力是有限的，必須高度聚焦于具有全局性、根本性、戰(zhàn)略性意義的大事，將精力集中在關(guān)鍵任務(wù)上：比如制定中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略；評(píng)價(jià)可能對(duì)長(zhǎng)期目標(biāo)成敗有決定影響的政策；保護(hù)和宣傳能夠體現(xiàn)擬實(shí)行政策的典型。面對(duì)當(dāng)今錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)局面，領(lǐng)導(dǎo)者更加應(yīng)該心無(wú)旁騖地推進(jìn)改革的深化。
對(duì)于中國(guó)這樣一個(gè)發(fā)展中大國(guó)來(lái)說(shuō)，更加需要發(fā)揮中央領(lǐng)導(dǎo)和決策的作用。中央如果不下決心，很多事情根本辦不成。如果中央不發(fā)揮作用，不主動(dòng)作為，不對(duì)改革進(jìn)行推動(dòng)，不對(duì)改革明確表態(tài)支持，不為改革保駕護(hù)航，可能導(dǎo)致的結(jié)果要么是下面本來(lái)有改革想法的部門、地方可能會(huì)由于多做多錯(cuò)、少做少錯(cuò)、不做不錯(cuò)而選擇不作為，要么是即使有改革的初步行動(dòng)，也由于既得利益階層的阻礙和牽絆，改革胎死腹中或無(wú)法真正貫徹落實(shí)。
方法論三：滿足改革的參與性約束條件和激勵(lì)相容約束條件，讓大眾從改革中獲利，形成上下一致的改革共識(shí)、勢(shì)能和動(dòng)力。
任何一項(xiàng)改革或制度安排的順利推行要滿足兩個(gè)基本約束條件，即參與性約束條件和激勵(lì)相容約束條件。參與性約束條件要求改革能符合大眾的根本利益，盡量讓所有人至少是絕大多數(shù)人從改革中獲利，至少不受損。只有如此，改革措施才能得到絕大多數(shù)個(gè)體的擁護(hù)，使他們支持改革，愿意參與改革，形成與改革一致的新的利益階層，以此形成與中央相一致的改革共識(shí)和行動(dòng)。激勵(lì)相容約束條件，要求所采用的改革措施或制度安排能極大地調(diào)動(dòng)個(gè)體的積極性，并且在個(gè)體逐利達(dá)到均衡結(jié)果的同時(shí)，也實(shí)現(xiàn)改革者所希望達(dá)到的目標(biāo)。
改革需要激勵(lì)大眾、贏得共識(shí)（圖片來(lái)自網(wǎng)絡(luò)）
方法論四：綜合運(yùn)用“情、理、利”三個(gè)制度安排，實(shí)現(xiàn)法治、執(zhí)行力和民主監(jiān)督的良好平衡，解決全面深化改革的政策目標(biāo)落地和具體實(shí)施問(wèn)題。
有了改革的上下共識(shí)，最終還要靠地方政府和基層單位去執(zhí)行、落實(shí)。總體上看，應(yīng)該根據(jù)具體情境和信息是否容易對(duì)稱，恰當(dāng)、靈活地運(yùn)用好“法規(guī)治理、激勵(lì)機(jī)制、社會(huì)規(guī)范”這三個(gè)最基本的制度安排，實(shí)行“曉之以理，導(dǎo)之以利，動(dòng)之以情”的綜合治理，滿足一個(gè)好的治理的三要素：法治、執(zhí)行力和民主監(jiān)督。
首先要健全法治環(huán)境，將對(duì)改革大的決議通過(guò)法律、法規(guī)確定下來(lái)。法治的首要作用是對(duì)政府行為的規(guī)范和約束，其次才是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)個(gè)體。其次是加強(qiáng)執(zhí)行力建設(shè)，將勇于改革創(chuàng)新的人放到重要領(lǐng)導(dǎo)位置，形成執(zhí)行力強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)，使之成為一個(gè)個(gè)改革發(fā)動(dòng)機(jī)。最后是要完善監(jiān)督問(wèn)責(zé)，對(duì)政績(jī)考核激勵(lì)動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)再設(shè)計(jì)。沒(méi)有民主監(jiān)督，沒(méi)有問(wèn)責(zé)，沒(méi)有責(zé)任邊界的劃定，沒(méi)有社會(huì)和媒體的外部監(jiān)督，這樣的政府治理體系將是渙散失效的。
輿論監(jiān)督要發(fā)揮作用（圖片來(lái)自網(wǎng)絡(luò)）
方法論五：找準(zhǔn)改革的切入點(diǎn)和突破口，并發(fā)揮其外部性和延展性，實(shí)現(xiàn)全面深化改革和國(guó)家治理現(xiàn)代化的新突破。
全面深化改革千頭萬(wàn)緒，如果眉毛胡子一把抓，不分主次，不明重點(diǎn)，可能會(huì)起反效果。所以，下一步的改革同樣需要化繁為簡(jiǎn)，突出重點(diǎn)，積極尋找到能夠牽一發(fā)而動(dòng)全身的切入點(diǎn)和突破口。
政府自身的改革特別是政府職能和國(guó)家治理體系的轉(zhuǎn)變已經(jīng)提上了議事日程。當(dāng)然，這也正是下一步改革的最大難度之所在，需要更大的政治智慧和勇氣來(lái)推動(dòng)。政府自身的改革，一個(gè)總的方向應(yīng)該是限制政府權(quán)力、減少尋租腐敗、確立政府公信、強(qiáng)化公共服務(wù)、降低行政成本、提高行政效能。
方法論六：在兼顧效率與公平的前提下，以“改革、發(fā)展、穩(wěn)定、創(chuàng)新、治理”五位一體的綜合改革治理框架去思考做什么、怎么做、誰(shuí)去做的問(wèn)題，為國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化搭建支點(diǎn)。
在兼顧效率與公平的情況下，以改革謀發(fā)展，在發(fā)展中求穩(wěn)定，在穩(wěn)定中促發(fā)展，在發(fā)展中促創(chuàng)新，從而不斷推動(dòng)國(guó)家治理向現(xiàn)代化邁進(jìn)，這是中國(guó)改革開放的一個(gè)基本經(jīng)驗(yàn)。
“發(fā)展是硬道理”，沒(méi)有發(fā)展就沒(méi)有穩(wěn)定。發(fā)展依然是解決中國(guó)許多問(wèn)題的一把總鑰匙，要以改革為動(dòng)力促進(jìn)發(fā)展。與此同時(shí)，一個(gè)穩(wěn)定的改革環(huán)境也是不可或缺的。在改革過(guò)程中一定要處理好改革的力度與民眾的承受度之間的關(guān)系。在一項(xiàng)改革舉措推出之前，要充分估計(jì)可能引發(fā)的各種潛在不安定因素，做到信息充分對(duì)稱。實(shí)際上，許多對(duì)改革的不同意見(jiàn)，更多源自信息的不對(duì)稱、對(duì)改革的宣傳不夠充分，由此產(chǎn)生許多誤會(huì)。
當(dāng)然，改革必定會(huì)涉及一些既得利益和既有習(xí)慣的調(diào)整，這就要求改革措施的推出應(yīng)該注意轉(zhuǎn)型成本，給予轉(zhuǎn)型時(shí)間，使民眾逐漸適應(yīng)改革。也就是說(shuō)，改革措施的出臺(tái)要有提前量，不搞突然襲擊，讓人們措手不及。否則，非但預(yù)期的改革成果無(wú)法實(shí)現(xiàn)，還會(huì)破壞穩(wěn)定的發(fā)展局面，起反效果。（人民日?qǐng)?bào)中央廚房 智觀天下工作室出品，劉學(xué)軍整理）
